Ngày 31/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Maritime Bank (MSBS) và Công ty cổ phần chứng khoán SJC.
Cụ thể, MSBS bị phạt 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ; Phạt 100 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán: Công ty thực hiện mua các loại trái phiếu với giá trị lớn hơn 70% vốn chủ sở hữu; Phạt tiền 100 triệu đồng do dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ đối với một khách hàng của công ty vượt quá 3% vốn chủ sở hữu.
Công ty đã khắc phục hành vi vi phạm về việc mua trái phiếu và dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ.
Công ty chứng khoán SJC bị phạt 100 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Công ty đã chủ động khắc phục vi phạm.
Theo UBCKNN