Ngày 09/9/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính 60 triệu đồng đối với Prusik Asian Smaller Companies fund Public Limited Company (địa chỉ: 33 Sir John Rogerson`s Quay, Dublin 2, Ireland) do báo cáo không đúng thời hạn quy định khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Theo đó, ngày 24/4/2015, Prusik Asian Smaller Companies fund Public Limited Company, chủ tài khoản số HSBFCA5597 tại CTCP Chứng khoán Hồ Chí Minh (HSC) đã bán 800.000 cổ phiếu DXG của Công ty cổ phần Dịch vụ và Xây dựng địa ốc Đất Xanh làm giảm khối lượng nắm giữ từ 6.394.290 cổ phiếu DXG xuống 5.594.290 cổ phiếu DXG, giảm tỷ lệ từ 6,02% xuống 5,27%. Tuy nhiên, đến ngày 21/5/2015, HoSE mới nhận được báo cáo về thay đổi vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của Prusik Asian Smaller Companies fund Public Limited Company.

Cùng ngày, UBCKNN ban hành Quyết định sxử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP May hàng gia dụng GILIMEX-PPJ (địa chỉ: 334A Phan Văn Trị, Phường 11, Quận Bình Thạnh, Thành phố Hồ Chí Minh) 85 triệu đồng vì đã giao dịch chứng khoán không đúng quy định.

Theo đó, HoSE cho phép GILIMEX-PPJ được thực hiện bán 643.010 cổ phiếu GIL từ ngày 03/06/2015 đến ngày 02/07/2015 nhưng GILIMEX-PPJ đã bán 643.010 cổ phiếu GIL vào ngày 29/5/2015.

Cũng xử phạt liên quan đến giao dịch cổ phiếu GIL, UBCK phạt hành chính Công ty TNHH Một thành viên Bất động sản Gia Định (địa chỉ: 370 Bạch Đằng, Phường 14, Quận Bình Thạnh, Tp. Hồ Chí Minh) 85 triệu đồng vì đã bán 629.940 cổ phiếu GIL vào ngày 29/5 trong khi Sở cho phép công ty này bán cổ phiếu GIL từ ngày 03/6/2015 đến ngày 02/7/2015.

Hoàng Ly